2022年证券《保荐代表人》试题训练

1、根据《创业板上市公司重大资产重组特别规定)。下列关于科财板上市公司重大资产重组及发行限价购买资产的说法，正确的的是（）

A.上交所经审核同意科创板上市公司发行股份购买资产的，应报证监会履行监管指标时， 证监会收到上交所报送的审核意见等相关文件后，在10个交易日内做出同意或者不予注册的决定

B.实施重大资产重组的科创板 上市公司为创新试点红筹企业的，在计算重大资产重理认定标准等监管指标时，应当采用国际会计准则编制财务数据

C.科创板上市公司发行股份购买资产的，发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的首次重大事项公告日前20个交易日、60个交易日或120个交易日的公司股累受 昌均价之的80%

D.科创板上市公司中的创新试点红筹企业实施重大资产重组，可以按照境外注册地法律法规和公司章程履行内部决策程序， 并及时披露重组报告书、独立财务顾问报告等重组涉及的文件

答案：D

2、甲证券公司推荐乙公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市，下列关于甲证券公司及其保荐代表人在持续督导期间开展工作时的权利的说法，错误而的是（）。

A.甲证券公司的保荐代表人有权随时查询乙公司的银行账户资料x

B.甲证券公司有权列席乙公司的监事会会议

C.甲国券公司有权就持续督导期间乙公司相关事项发表独立意见

D甲证券公司应当与乙公司在保荐协议中明确双方在持续督导期间的权利和义务

E.乙公司发生关联交易， 不论金额大小均应当及时通知甲证券公司

答案：A

3、根据《全国中小企业股份转让系统胶票挂牌条件适用基本标准指引》，申请在全国中小企量股份转让系统挂牌的公司，持续运营记录，符合的条件是（）

A.最近两个完整会计年度的营业收入累计不低1000万元，研发周期较长导致营业收入少于1000万元，但最近一 年来净资产不少于5000万元的除外

B.最近两个完整会计年度的经营活动现金流量净额累计不低于100万元

C.报告期末股本不少于000万元

D.报告期未每股净废产不低于1元/股

答案：D

4、2018年6月15日，甲公司因出售质量不合格的产品而被乙公司起诉，至2018年11月30日，该起诉讼尚未判决，甲公司估计很可能承担赔偿责任，需要赔偿500万元的可能性为60%，需要赔偿200万元的可能性为40%。甲公司基本确定能够从供应商处追回60万元，2018年6月30日，甲公司对该起诉论应确认的预计负债的金额为（）

A .500万元

B.380万元

C 320万元

D.440万元

【答案暂缺】

5、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则)，下列关于科创板上市公司核心技术人员股份减持的说法，正确的是（）

A.公司上市时未盈利的，核心技术人员自公司股票上市之日起3个完整会计年度内，不得减特首发前股份

B.公司上市后6个月期未收盘价低于发行价的。核心技术人员持有公司股累的锁定期限自动延长至6个月

C.核心技术人员自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份的2……

D.公司上市时盈利的。核心技术人员自公司股票上市之日起36个月内， 不得减待首发前股份

E.核心技术人员上市当年离职，满6个月后可以减持首发前股份

答案：A

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