证券从业资格考试法律法规单选模拟测试题1

1、 证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于()业务基础之上。

A： 经纪服务

B： 投资银行

C： 融资融券

D： 资产管理

正确答案： A

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券公司在证券经纪服务基础上，向经纪客户提供证券投资顾问增值服务。

分数： 1

2、 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。

A： 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

B： 为多个客户办理定向资产管理业务

C： 为单一客户办理定向资产管理业务

D： 为多个客户办理集合资产管理业务

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

分数： 1

3、 证券公司的()应在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整。

A： 负责融资融券业务的高级管理人员

B： 合规总监

C： 法定代表人和经营管理的主要负责人

D： 负责融资融券业务的业务人员

正确答案： C

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整。

分数： 1

4、 下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是()。

A： 集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单

B： 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所

C： 证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征

D： 证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险

正确答案： A

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四十一规定，集合计划存续期间，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账单，说明客户持有计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况。不应该是每季度。

分数： 1

5、 为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。

A： 证券投资服务

B： 证券投资咨询

C： 证券投资经纪

D： 证券投资顾问

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

分数： 1

6、 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关()。

A： 追究刑事责任

B： 追究经济责任

C： 追究民事责任

D： 追究行政责任

正确答案： A

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

分数： 1

7、 深圳证券交易所的规定，债券回购交易的申报单位为张，()元标准券为1张，最小报价变动为()元或其整数倍。

A： 1000;0.005

B： 1000;0.001

C： 100;0.005

D： 100;0.001

正确答案： D

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 深圳证券交易所的规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张，最小报价变动为0.001元或其整数倍;申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过100万张。其他规定与上海证券交易所类似。

分数： 1

8、 证券公司的( )决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责。

A： 业务决策机构

B： 董事会

C： 业务执行部门

D： 分支机构

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券公司的董事会决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责。

分数： 1

9、 下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是()。

A： 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则

B： 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

C： 证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

D： 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

分数： 1

10、 证券公司开展融资融券业务必须经()批准。

A： 中国证监会

B： 中国人民银行

C： 中国证券业协会

D： 证券交易所

正确答案： A

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券公司开展融资融券业务,必须经中国证券监督管理委员会批准。

分数： 1