2022年证券从业《证券市场基本法律法规》练习题1

1、根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（ ）。

A、证券公司不得侵犯客户的财产权

B、证券公司不得侵犯客户的选择权

C、证券公司不得侵犯客户的荣誉权

D、证券公司不得侵犯客户的知情权

试题答案：C

2、下列关于合伙企业与公司的说法， 正确的是（ ）。

A、有限合伙人、公司股东均承担有限责任

B、合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格

C、合伙企业与公司财产独立性相同

D、合伙企业与公司运营管理相同

试题答案：A

3、具有国家意志性的社会规范是（ ）。

A、社会团队规范

B、宗教规范

C、道德规范

D、法

试题答案：D

4、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（ ）。

A、证券公司应在依法合规有效防范风险的前提下，充分利用现代技术手段完善客户服务体系

B、中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理

C、证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入

D、中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理

试题答案：B

5、（ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

A、证券业协会

B、证券交易所

C、登记结算公司

D、证监会

试题答案：A

6、下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是（ ）。

A、证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业

B、从事证券业务人员，加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，即可从事证券投资咨询业务

C、证券投资咨询人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

D、个人符合证券投资从业条件，即可从事证券投资咨询业务

试题答案：C

7、股份有限公司董事不得从事的行为有（ ）。

Ⅰ将公司资金以其个人名义开立账户存储

Ⅱ持有本公司的股份

Ⅲ不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易

Ⅳ接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为已有

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：A

8、证券公司合规部门中具备 3 年以上（ ）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%。且不得少于 5 人。

Ⅰ金融

Ⅱ法律

Ⅲ会计

Ⅳ信息技术

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ 

D、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

9、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（ ）。

Ⅰ证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺最低收益，仅可以承诺通过产品设计保障投资者本金不受损失

Ⅱ证券期货经营机构应采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用

Ⅲ资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任

Ⅳ证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，相应归入证券期货经营机构、托管人财产

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

试题答案：B