2023年证券从业资格报考指南

为适应资本市场创新发展，2015年7月9日，中国证券业协会发布了《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》(中证协发[2015]147号)。改革后的资格考试有三类，一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”，二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”，三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。

考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

一般从业资格考试：报名截止日年满18周岁、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度、具有完全民事行为能力的，均可报名参加入门资格考试。
专业从业资格考试：一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。

证券从业资格考试一年举行多次，具体每次报名时间一般为考前1-2个月开通报名，考前10天左右截止报名。

证券从业资格考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)报名。

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

考试开始前3至5天左右打印准考证，具体时间以报名时信息提示为准。
报考成功的考生，可根据报名系统提示时间登录打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》，2021年证券业从业人员资格考试拟举办3次，考试计划可根据实际情况进行调整，具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

一般从业资格：考试成绩长年有效。
专业从业资格：考试成绩合格后，考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成培训的，
其合格成绩不再有效。

各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。

两门考试成绩合格后自动拥有从业资格，从事证券业务的专业人员可通过所在机构申请执业证书。

申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

一般证券从业资格证考试通过率是30-40%左右