2022年期货从业考试教材知识点：行政法规
栏目：期货从业资格 发布时间：2021-12-10 17:05 来源： 路问教育 阅读量：15
期货从业考试知识点串起来学，善于利用思维导图。提纲挈领，融会贯通，利用这个方法，能省很多时间。2022年期货从业考试马上就要开始了，报名之后直到考试，你必须努力学习，才能有所收获!
1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊： 银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准;境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。
2.期货公司成立条件：
注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规; 从业人员>15个，高管>3个; 持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%; 持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。
3.几个日期：
a.期货公司成立审批：6个月;结算会员审批：3个月;
b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效;IB业务：20日 c.期货公司报证监会，多为2个月审批： ①合并分立停业解散 ②变更公司形式 ③变更范围 ④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 ⑥变更注册资本and 其他情形(20日内决定) d.期货公司报证监会派出机构(分布)，多为20日内审批： ①变更法人、住所或者营业所 ②设立境内期货经营机构(2个月) ③变更境内机构场所、负责人、经营范围 ④其他事项
4.交易所行为：
a.先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散。
5.调查内幕信息：
经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。
6.期货公司出现风险措施：
限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。
7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告
8.法规总结：
期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款
违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万 ，利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款 ，中介机构违规的直接责任人处以3-10万。
其他的全部是 1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万 对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分 对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分;期货公司的给予警告处分。
9. 变相期货交易，满足下列之一的; ① 为参与买卖双方提供履约担保;② 实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%
川公网安备 51019002004404号