2021年12月期货从业资格考试《法律法规》真题及答案

2021年12月期货从业《法律法规》真题及答案（网友版1）

1、下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是（  ）。

A、乙企业负债占净资产的40%

B、甲企业净资产占实收资本的50%

C、丙企业实收资本和净资产均达到2亿元

D、丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

参考答案：D

2、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的说法，正确的是（  ）。

A、期货公司总经理可以兼任子公司的总经理

B、期货公司总经理可以兼任子公司的董事

C、期货公司董事长可以在党政机关兼职

D、期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

参考答案：B

3、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告 。

A、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构

B、期货交易所和住所地派出机构

C、期货保证金安全存管监控机构和住所地派出机构

D、期货交易所和监控中心

参考答案：A

4、 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（  ） 。

A、报告权

B、知情权

C、经营权

D、决策权

参考答案：B

5、期货公司股东会应当（  ）至少召开一次会议。

A、每1个月

B、每3个月

C、每半年

D、每1年

参考答案：D

6、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（  ）。

A、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B、不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D、中国证监会禁止的其他行为

参考答案：C

7、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（  ）核准的任职资格。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、期货业协会

D、国务院期货监督管理机构

参考答案：A

8、除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（  ）依法核准。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、任意中国证监会派出机构

D、期货公司住所地的中国证监会派出机构

参考答案：D

9、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（  ）。

A、监督期货公司其他高级管理人员

B、期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

C、审议期货公司的对外投资计划

D、期货公司的日常经营管理

参考答案：B

10、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（  ）。

A、1/3以上理事联名提议

B、中国证监会提议

C、理事长提议

D、期货交易所章程规定的情形

参考答案：C

2021年12月期货从业《法律法规》真题及答案（网友版2）

1、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起（  ）个工作日内向（  ）报告。

A、3；中国证监会

B、3；期货业协会

C、10；期货业协会

D、10；中国证监会

参考答案：C

2、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（  ）转发给相关期货交易所。

A、次日

B、当日

C、下月

D、当年

参考答案：B

3、集合资产管理计划原则上应当接受（ ）委托。

A、证券资产

B、金融资产

C、实物财产

D、货币资金

参考答案：D

4、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是（  ）。

A、分类

B、流动性

C、净资产总额

D、可回收性

参考答案：C

5、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的说法，错误的是（  ）。

A、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B、期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

D、期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

参考答案：D

6、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（  ）。

A、期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

B、期货交易所承担主要赔偿责任

C、期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

D、期货交易所不承担责任

参考答案：A

7、编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（  ）。

A、1万元以上5万元以下罚金

B、1万元以上10万元以下罚金

C、2万元以上20万元以下罚金

D、5万元以上50万元以下罚金

试题答案：B

8、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（  ） 。

A、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B、不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D、中国证监会禁止的其他行为

参考答案：C

9、下列各项中，不符合客户开户实名制的是（  ） 。

A、个人客户应当本人亲自办理开户手续

B、期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

C、在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

D、单位客户不得委托他人办理开户手续

参考答案：D

10、 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（    ） 。

A、资产减值准备

B、风险准备金

C、保证金

D、负债总额

参考答案：A

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