2022年7月基金从业考试科目一试题及答案（部分）

基金从业资格考试科目一为《基金法律法规、职业道德与业务规范》，考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。

1.根据现行法规规定，以下满足私募基金合格投资者要求的是(     )。

A.最近3年个人年收入不低于40万元的个人（）

B.总资产不低于1000万元的单位

C.最近1年个人年收入不低于50万元的个人

D.金融资产不低于300万元的个人

【答案】D

2.A商业银行代销B基金管理公司C基金产品，A商业银行为C基金产品的托管银行，以下基金宣传推介行为合规的是( )。

A.宣传A商业银行品牌形象

B.预测C基金产品的投资业绩

C.B基金管理公司承担损失

D.A商业银行承诺收益（）

【答案】：A

3.某私募投资经理的下列行为，不违反保守秘密要求的是(   )。

A.受邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念

B.离职3年后，与原机构其他投资经理交流客户交易信息

C.将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友

D.与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合（）

【答案】：A

4.依据《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额持有人直接行使的权利是（）。

A.依法转让或者申请赎回持有的基金份额（）

B.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准

C.决定基金扩募或者延长基金合同期限

D.决定更换基金管理人

【答案】：A

5.公募基金的季报内容可以不包括（）。

A.投资股指期货、国债期货的情况

B.基金前十名持有人名称

C.基金投资的前十名股票明细

D.基金概况

【答案】：B

6.基金招募说明书以及份额发售公告中的基金销售费用信息不包括（）。

A.以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平

B.各销售机构的费率优惠情况海绵金后

C.基金销售费用收取的用途和费用标准

D. 基金销售费用收取的条件和方式易金的

【答案】：B

7.申请募集公募基金时，关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件，以下说法正确的包括（）。

①最近半年内没有因重大违法讳规行为，重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚

②最近-年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

③拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行

④有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A.①②③

B.①②④

C.②④

D.②③④

8.A银行理财经理小王向投资者李大妈介绍B基金的表现情况，以吓行为违反相关法律法规的是( )。

A.表现情况小王根据自己的研究预测未来B基金的业绩

B.小旺向李大妈提供B基金业绩的原始出处

C.小王客观地介绍了B基金的历史业绩情况

D.小王把A银行统一制作的B基金业绩情况发给李大妈

答案：A

9.基金投资者教育活动的内容不包括( )。

A.风险教育

B.投资者维权

C.投资咨询

D.风险提示

答案：C

10.( )是合格的私募基金投资者。

A.甲公司的银行存款单有900万元，拟投资单只私募基金100万元

B.乙的银行存款单记载有400万元拟投资单只私募基金150万元

C.丙拥有市值500万元的股票拟投资单只私募基金80万元

D.丁在企业工作，无兼职，近三年个人年均收入60万元，拟投资单只私募基金80万元

答案：B

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